保护的责任：演进逻辑、法律性质及中国的立场
作者：堵一楠 2021-08-30 15:17 新传播 【字号：大 中 小】
作为21世纪全球人权领域的重要议题，“保护的责任”在联合国的大力推动之下，一度成为国际社会关注的焦点。利比亚危机后，“保护的责任”在言辞和行动的层面呈现出截然相反的处境。有鉴于人道主义干预的正当性困境，“保护的责任”得以产生，并取得了观念竞争的胜利。根据国际法的渊源理论，将“保护的责任”称为一项框架的说法是恰当的，但其并非全无规范性内容。“保护的责任”可以从“国家的首要责任”和“国际社会的补充责任”两个角度加以透视，前者是“保护的责任”法律性质的主要体现，而后者正是导致其陷入制度化僵局的原因。重新协调“三大支柱”的关系是可能的突破路径之一。为了实现有利于自身发展的国际环境，中国在谨慎接受“保护的责任”话语的同时，也开始参与干预理念的建构，并提出了较为具体的主张。
一、发展历程
2001年12月，由加拿大政府提议成立的“干预与国家主权国际委员会”（International Commission on Intervention and State Sovereignty，以下称ICISS）向联合国提交了《保护的责任》（The Responsibility to Protect）报告，首次正式提出了这一概念：主权国家有保护本国公民免遭大规模屠杀、强奸、饥饿等灾难的责任；在当事国不愿或无力履行，以及其本身为罪犯的情况下，必须由国际社会来承担这一责任。这是对主权的帮助而非限制。此外，报告还从“预防的责任”、“反应的责任”和“重建的责任”3部分对“保护的责任”的具体内涵进行了阐释。[1]
“保护的责任”被提出后，很快进入了联合国的政治议程。[2]2005年10月，第60届联大通过了世界首脑会议《成果文件》，作为“每个国家保护全部人类（populations）的集体国际责任（collective international responsibility）”，“保护的责任”被写入了其第4部分。这是联合国第1次以正式文件的形式对“保护的责任”加以框定，标志着该概念获得了绝大部分国家的接受。文件最终将“保护的责任”的适用范围严格限定在种族灭绝、战争罪、族裔清洗和危害人类罪这4项罪行；并强调根据《联合国宪章》通过安全理事会处理，实际上否定了联合国框架外的强制性干预行动。[3]
此后，“保护的责任”得到了联合国层面的持续推进，并逐渐从政治话语转向具体实践。2007年5月，联合国将“防止灭绝种族”特别顾问的头衔名称改为“防止灭绝种族和大规模暴行”，“使其职能范围更广”。[4]2008年2月，联合国进而专设“保护的责任”特别顾问一职。[5]2009年1月，时任联合国秘书长潘基文（Ban Ki-moon）向第63届联大提交了《履行保护的责任》（Implementing the responsibility to protect）报告，提出了“保护的责任”的三大支柱：国家的保护责任；国际援助和能力建设；及时果断的反应。[6]当年9月，联大通过了有关该概念的第1个专门决议。[7]
[1]ICISS, The Responsibility to Protect,2001, pp.13-17.
[2]UN General Assembly, A More Secure World: Our Shared Responsibility(A/59/565), Report of the High-Level Panel on Threats, Challenges and Change, p.56, para.201；In Larger Freedom: Towards Development, Security and Human Rights for All(A/59/2005), Report of the Secretary-General.
[3]UN General Assembly,2005 World Summit Outcome(A/RES/60/1), p.30, paras.138-139.
[4]UN Security Council, Letter dated31 August2007 from the Secretary-General addressed to the President of the Security Council, UN Doc.S/2007/721 (2007).
[5]UN Department of Public Information, Secretary-General appoints Edward C. Luck of United States Special Adviser, UN Doc.SG/A/1120 (2008).
[6]UN General Assembly, Implementing the responsibility to protect(A/63/677), Report of the Secretary-General, p.2.
[7]UN General Assembly, Resolution adopted by the General Assembly on14 September2009 (A/ RES/63/308).
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